中新網(wǎng)8月3日電 據(jù)證監(jiān)會微信公眾號消息，7月3日，證監(jiān)會在深圳證券交易所召開行政處罰工作座談會，會上總結(jié)出今年上半年，證監(jiān)會全系統(tǒng)共作出159項行政處罰決定，比去年同期增長41%，罰沒款金額63.94億元，在去年同期基礎(chǔ)上再創(chuàng)新高，市場禁入20人次。辦理行政處罰應(yīng)訴案件37起，超出2017年全年的80%。
證監(jiān)會副主席閻慶民在會議上指出，做好今后行政處罰工作要處理好五個關(guān)系：
——要處理好法與德(行業(yè)道德)的關(guān)系。 用行政處罰劃定行業(yè)道德底線，提升行業(yè)道德水平，花大力氣養(yǎng)成市場參與者守法合規(guī)意識，形成守法誠信的道德風(fēng)尚和職業(yè)操守。要切實發(fā)揮行政處罰防范市場主體、從業(yè)人員等利益相關(guān)者道德風(fēng)險的警示、教育、懲戒作用。
——要處理好法與規(guī)(有效規(guī)制)的關(guān)系。 在嚴(yán)格執(zhí)法同時堅持審慎監(jiān)管原則，使執(zhí)法工作符合法律邏輯、市場邏輯及監(jiān)管邏輯。要求行政處罰工作在適用法律過程中對資本市場的新情況、新變化保持適應(yīng)性、能動性。
——要處理好法與責(zé)(責(zé)任追究)的關(guān)系。 行政處罰要根據(jù)案件證據(jù)、事實依法準(zhǔn)確認(rèn)定法律責(zé)任，同時要堅持寬嚴(yán)相濟、教育與懲罰相結(jié)合的原則，充分發(fā)揮行政處罰的一般預(yù)防與特殊預(yù)防功能。
——要處理好法與利(既得利益)的關(guān)系。 行政執(zhí)法對違法者的名譽及財產(chǎn)將產(chǎn)生一定的負(fù)面影響，是觸及違法者利益的艱苦工作，需要專業(yè)素養(yǎng)，更需要勇氣和膽識。要在準(zhǔn)確認(rèn)定違法事實及責(zé)任的基礎(chǔ)上形成合理的量罰基準(zhǔn)，實現(xiàn)科學(xué)裁量、精準(zhǔn)打擊。
——要處理好法與力(打擊力度)的關(guān)系。 打擊資本市場各類違法行為，要本著回歸監(jiān)管本位、聚焦執(zhí)法主業(yè)的原則，保持定力，守正篤實，久久為功。從嚴(yán)實施行政處罰的著眼點要放在服務(wù)實體經(jīng)濟、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)上，有效規(guī)范資本市場秩序，為資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展保駕護航。
